兴业银行、中信证券因不正当竞争被交易商协会警告-银行频道-和讯网
每经记者 冷辉 每经修改 廖丹 5月15日，交易商协会布告，其2020年第5次自律处置会议审议决议，对兴业银行(601166,股吧)、中信证券(600030,股吧)两家非金融企业债款融资东西主承销商予以正告，并责令两家安排期限整改。交易商协会称，经查，两家安排在部分非金融企业债款融资东西项目投标过程中，中标承销费率远低于商场正常水平，估计承销费收入显着低于两家安排核算的事务展开均匀本钱。经自律处置会议审议，其不正当竞赛行为，违反了《银行间债券商场非金融企业债款融资东西中介服务规矩》等相关规定，对商场正常次序形成不良影响。记者了解到，日前，海南省展开控股有限公司（下称“海南展开控股”）揭露选聘发行中期收据的主承销商，终究确认中选单位为中信证券和兴业银行，承销费率仅有0.03‰，细心一看，这竟是十万分之三，远低于商场均匀水平，言论一片哗然。当日晚间，交易商协会表明，已对相关主承销商发动自律查询。《每日经济新闻(博客,微博)》记者注意到，近期除了海南展开控股揭露选聘发行中期收据的主承销商这一项目呈现了超低承销费率之外，厦门特房集团日前发布的债券承销中标公示中，也有兴业银行、中信证券的身影，二者是一起呈现，承销费率也更低。4月24日，厦门特房集团发布债券承销中标公示，榜首中标提名人为兴业银行厦门分行和中信证券联合体，承销费率低至千万分之一（0.00001%），这意味着1亿元的债券承销费仅有10元，还要两家安排分。依据公示成果，该项目第二中标提名人中信建投和建行厦门分行联合报价为十万分之五（0.005%），第三中标提名人农行厦门分行和国泰君安的报价为万分之一（0.01%）。2018年，中国证券业协会发布的一份《公司债券承销事务收费状况职业通报》也提醒了商场上的贱价承销费状况。通报显现，自2017年10月16日开端至2018年3月31日期间，90余家证券公司报送的697个公司债券项目，均匀承销费率为0.44%，其间有52个公司债券项目未收取承销费，还有62个公司债项目的承销费率不高于千分之一，其间还包含21个公司债券项目承销费率低于0.01%，即在万分之一以下。一位券商的资深债券事务人士此前对每经记者剖析称，债券承销规划排名、保护客户关系等原因都有或许导致低报价的呈现。贱价不正当竞赛行为也引起了有关方面的注重。4月30日，交易商协会安排承销安排代表起草拟定的《非金融企业债款融资东西承销安排自律条约》，第一批90家承销安排参加视频会议并现场签署《自律条约》。《自律条约》缔约安排有“十一个不”，包含“不以低于本钱的承销费率报价，参加债款融资东西项目竞标或承包”“不许诺发行利率”等。针对此次兴业银行、中信证券的不正当竞赛行为，交易商协会表明，债券商场主承销商的责任十分要害。主承销商为争夺商场份额，注重短期利益，在债款融资东西发行承包中不妥贱价竞赛，影响执业质量，致使原本高执业门槛、高技术含量、高标准标准的债券承销事务低端化、廉价化、形式化，终究不只会献身发行人、投资者的利益，还将危害商场稳健运转的根基。交易商协会将持续强化对主承销商等中介安排执业质量的监督查看，督导各类安排尽职履责、合规从业，对相关安排事务展开中呈现的严峻违规行为，将及时查办纠正、有用惩戒，严厉商场纪律，保护商场次序。封面图片来历：摄图网